智通(tōng)财經APP獲悉，2月21日，中基協對私募天猊投資實控人(rén)杜景濤下發紀律處分決定書(shū)，并處以将杜景濤加入黑(hēi)名單，期限為(wèi)三年的決定公告顯示，2015年9月7日至2019年8月6日，天猊投資旗下的天猊1号與中金公司的收益互換業務交易股票(piào)32隻。
期間(jiān)內(nèi)，公司實際控制(zhì)人(rén)、法定代表人(rén)、總經理(lǐ)、執行(xíng)董事杜景濤的信用賬戶先于、同步于或稍晚于天猊1号與中金公司收益互換買入相同股票(piào)23隻，趨同交易成交金額1.87億元2015年8月11日至2019年8月6日，杜景濤普通(tōng)賬戶和(hé)信用賬戶先于、同步于或稍晚于天猊1号買入相同股票(piào)83隻，趨同交易成交金額3.08億元。
杜景濤則認為(wèi)，他自己主觀上(shàng)不具有(yǒu)利用“天貌 1号基金”未公開(kāi)第一信息獲利的動機，且違規情節輕微當事人(rén)系直接使用本人(rén)賬戶交易，且将其近親屬的資金放入“天貌 1号基金”賬戶中操作(zuò)，未規避監管，表明(míng)當事人(rén)主觀上(shàng)非故意實施違規行(xíng)為(wèi)；當事人(rén)在單個(gè)交易日買入個(gè)股數(shù)量均有(yǒu)限，不會(huì)對證券、期貨交易價格産生(shēng)影(yǐng)響，其違規行(xíng)為(wèi)并不具有(yǒu)重大(dà)性。
客觀上(shàng)，杜景濤認為(wèi)，自己的行(xíng)為(wèi)不存在違反對投資者信義義務的情形“天貌1号基金”的份額持有(yǒu)人(rén)與當事人(rén)均為(wèi)親友(yǒu)關系，具有(yǒu)非常強的人(rén)身關系，該基金交易信息不屬于未公開(kāi)信息;該基金規模較小(xiǎo)，将基金經理(lǐ)的利益與私募基金的利益捆綁有(yǒu)利于實現私募基金利益的最大(dà)化，基金份額持有(yǒu)人(rén)事先知悉并同意當事人(rén)個(gè)人(rén)賬戶采用與該基金相同的交易策略。
杜景濤稱，在首次收到證監會(huì)《行(xíng)政處罰事先告知書(shū)》後已及時(shí)糾正違規行(xíng)為(wèi)，并未造成危害後果此外，距證監會(huì)對當事人(rén)作(zuò)出行(xíng)政處罰已近3年，此時(shí)對其作(zuò)出“加入黑(hēi)名單”的紀律處分不符合及時(shí)懲戒警示的要求私募排排網顯示，天猊1号成立于2015年8月，截至今年1月20日，累計(jì)上(shàng)漲78.80%。
就在三個(gè)月前，資産管理(lǐ)規模超700億元的申萬菱信基金公司從業人(rén)員聯合券商研究員“作(zuò)案”，操作(zuò)“老鼠倉”河(hé)北證監局發布的兩則行(xíng)政處罰書(shū)顯示，申萬菱信智能驅動基金的基金經理(lǐ)徐遠航被責令改正，并處以50萬元的罰款；長江證券研究員靳昕被給予警告，并處以3萬元罰款。
業內(nèi)人(rén)士表示，證券從業人(rén)員利用未公開(kāi)的信息私下從事交易，業內(nèi)将其比喻為(wèi)“老鼠倉”，這種交易方法更加隐蔽、多(duō)樣，破壞了證券市場(chǎng)的管理(lǐ)秩序，還(hái)嚴重損害投資者的合法權益近年來(lái)，監管部門(mén)對于內(nèi)幕交易、老鼠倉等行(xíng)為(wèi)加大(dà)了打擊力度。
