轉自：中國證券報又有(yǒu)私募被紀律處分！近日，中國證券投資基金業協會(huì)接連發布了多(duō)份紀律處分決定書(shū)，對上(shàng)海天猊投資、上(shàng)海世祖資産、中金前海股權投資及相關人(rén)員的多(duō)項違規行(xíng)為(wèi)作(zuò)出紀律處分其中，上(shàng)海天猊投資法定代表人(rén)更是因利用職務進行(xíng)“老鼠倉”操作(zuò)，趨同交易近5億元，違規性質惡劣，被“拉黑(hēi)”3年。
因5億元“老鼠倉”被拉黑(hēi)中基協發布的《紀律處分決定書(shū)》顯示，上(shàng)海天猊控股股東、法定代表人(rén)、執行(xíng)董事杜景濤存在利用未公開(kāi)信息從事相關交易活動的行(xíng)為(wèi)，累計(jì)趨同交易成交金額近5億元。
圖片來(lái)源：中基協2015年9月7日至2019年8月6日，上(shàng)海天猊管理(lǐ)的“天猊1号私募證券投資基金”（簡稱“天猊1号基金”）與中國國際金融股份有(yǒu)限公司（簡稱“中金公司”）的收益互換業務交易股票(piào)32隻上(shàng)述期間(jiān)內(nèi)，杜景濤信用賬戶先于、同步于或稍晚于“天猊1号基金”與中金公司收益互換買入相同股票(piào)23隻，趨同交易成交金額1.87億元。
此外，2015年8月11日至2019年8月6日，杜景濤普通(tōng)賬戶和(hé)信用賬戶先于、同步于或稍晚于“天猊1号基金”普通(tōng)證券賬戶買入相同股票(piào)83隻，趨同交易成交金額3.08億元以上(shàng)行(xíng)為(wèi)違反了《私募基金監管辦法》第二十三條第（五）項私募基金管理(lǐ)人(rén)及其從業人(rén)員不得(de)利用未公開(kāi)信息從事相關交易活動的規定。
證監會(huì)于2020年4月23日向杜景濤作(zuò)出“責令改正，并處以50萬元罰款”的行(xíng)政處罰決定中基協認為(wèi)其利用未公開(kāi)信息交易股票(piào)屬于嚴重背信行(xíng)為(wèi)，違規性質惡劣，決定将其加入黑(hēi)名單，期限為(wèi)3年值得(de)注意的是，在創辦上(shàng)海天猊之前，杜景濤曾在中金公司任職。
圖片來(lái)源：中基協多(duō)家(jiā)私募被紀律處分另一份紀律處分決定書(shū)顯示，上(shàng)海世祖資産存在未履行(xíng)謹慎勤勉義務且情節嚴重的情況公司旗下設立的多(duō)隻産品均在基金合同中約定了預警線、止損線，但(dàn)在産品持續跌破止損線天數(shù)均超過150個(gè)交易日的情況下，公司卻未按基金合同約定進行(xíng)平倉操作(zuò)，未能履行(xíng)管理(lǐ)人(rén)職責且情節嚴重，導緻基金财産出現了約定限度以外的損失。
此外，上(shàng)海世祖資産還(hái)存在未合理(lǐ)履行(xíng)信息披露義務、違反專業化運營要求、誘導投資者進行(xíng)适當性風險測評等多(duō)項違規事實中基協決定取消其會(huì)員資格，暫停受理(lǐ)其私募基金産品備案12個(gè)月同時(shí)對公司實際控制(zhì)人(rén)、法定代表人(rén)、董事長邢明(míng)傑和(hé)合規風控負責人(rén)李一浩進行(xíng)公開(kāi)譴責。
圖片來(lái)源：中基協同時(shí)被紀律處分的還(hái)有(yǒu)中金前海股權投資決定書(shū)顯示，公司存在向投資者變相承諾保本收益、未盡職履行(xíng)勤勉義務等違規行(xíng)為(wèi)中基協決定對中金前海股權投資及其法定代表人(rén)兼總經理(lǐ)王海鵬作(zuò)出紀律處分，進行(xíng)公開(kāi)譴責。
近期，地方監管局也頻頻出手，對違規私募基金管理(lǐ)人(rén)出具罰單與此同時(shí)，私募基金管理(lǐ)人(rén)加速出清，“僞私募”“亂私募”頻頻被注銷業內(nèi)人(rén)士表示，監管針對私募亂象頻頻出手，體(tǐ)現了構建私募行(xíng)業優勝劣汰、進退有(yǒu)序的常态化退出機制(zhì)的監管趨勢，有(yǒu)助于保護私募投資者利益，扶優限劣，促進行(xíng)業健康發展。
編輯：亞文輝
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