轉自：易趣财經2月21日，中國證券投資基金業協會(huì)（以下簡稱中基協）官網顯示，3家(jiā)私募基金同日被罰中基協發布多(duō)條紀律處分信息，分 别對上(shàng)海天猊投資管理(lǐ)有(yǒu)限公司（下稱上(shàng)海天猊投資）、上(shàng)海世祖資産管理(lǐ)有(yǒu)限公司（下稱上(shàng)海世祖資産）、中金前海（深圳）股權投資基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（下稱中金前海股權投資）三家(jiā)私募的多(duō)項違規行(xíng)為(wèi)作(zuò)出處罰。
其中，上(shàng)海天猊投資實控人(rén)杜景濤涉嫌“老鼠倉”操作(zuò)，涉及金額4.95億元，被協會(huì)拉入黑(hēi)名單上(shàng)海天猊投資方面，2015年9月7日至2019年8月6日，該公司管理(lǐ)的“天猊1号私募證券投資基金”（下稱“天猊1号基金”）與中國國際金融股份有(yǒu)限公司的收益互換業務交易股票(piào)32隻。
該時(shí)間(jiān)段內(nèi)，杜景濤信用賬戶先于、同步于或稍晚于“天猊1号基金”與中金公司收益互換買入相同股票(piào)23 隻，趨同交易成交金額18701.32萬元。
2015年8月11日至2019年8月6日，杜景濤普通(tōng)賬戶和(hé)信用賬戶先于、同步于或稍晚于“天猊1号基金”普通(tōng)證券賬戶買入相同股票(piào)83隻，趨同交易成交金額30844.91萬元中基協認為(wèi)，杜景濤的行(xíng)為(wèi)違反了《私募基金監管辦法》第二十三條第（五）項私募基金管理(lǐ)人(rén)及其從業人(rén)員不得(de)利用未公開(kāi)信息從事相關交易活動的規定。
決定将杜景濤加入黑(hēi)名單，期限為(wèi)三年有(yǒu)意思的是，由于此前證監會(huì)在2020年4月23日已經向杜景濤作(zuò)出“責令改正，并處以50萬元罰款”的行(xíng)政處罰決定杜景濤因此對中基協的處罰作(zuò)出了申辯而中基協堅持認為(wèi)，當事人(rén)利用未公開(kāi)信息交易股票(piào)屬于嚴重背信行(xíng)為(wèi)，違規性質惡劣，對有(yǒu)關行(xíng)為(wèi)進行(xíng)自律懲戒确有(yǒu)必要。
再來(lái)看另外一家(jiā)被處罰的私募公司。
據紀律處分決定書(shū)顯示，上(shàng)海世祖資産存在未履行(xíng)謹慎勤勉義務且情節嚴重，未合理(lǐ)履行(xíng)信息披露義務，違反專業化運營要求，誘導投資者進行(xíng)适當性風險測評四項違規事實其中，該公司未履行(xíng)謹慎勤勉義務且情節嚴重，其設立的元朔一号、元朔二号、元朔六号等産品均在基金合同中約定了預警線、止損線，然而在前述産品持續跌破止損線天數(shù)均超過150個(gè)交易日，上(shàng)海世祖資産未按基金合同約定履行(xíng)在“T+4個(gè)交易日內(nèi)管理(lǐ)人(rén)将本基金進行(xíng)平倉操作(zuò)，直至全部變現為(wèi)止”的管理(lǐ)人(rén)職責，且情節嚴重，導緻基金财産出現了約定限度以外的損失。
鑒于違規的基本事實，中基協決定取消上(shàng)海世祖資産會(huì)員資格，暫停受理(lǐ)其私募基金産品備案12個(gè)月 同時(shí)對公司實際控制(zhì)人(rén)、法定代表人(rén)、董事長邢明(míng)傑和(hé)合規風控負責人(rén)李一浩進行(xíng)公開(kāi)譴責據另一份公開(kāi)的紀律處分決定書(shū)顯示，。
中金前海股權投資存在向投資者變相承諾保本收益、未盡職履行(xíng)勤勉義務等違規行(xíng)為(wèi)。
值得(de)注意的是，早在2020年6月份，證監會(huì)深圳監管局此前就已向該公司下發了行(xíng)政監管措施決定書(shū)，中金前海股權在相關私募基金産品募集過程中，存在變相向投資者承諾本金不受損失和(hé)承諾最低(dī)收益的情形；同時(shí)，該公司在相關私募基金産品管理(lǐ)過程中，存在未盡職履行(xíng)勤勉義務的情形。
鑒于違規事實，中基協對中金前海股權、法人(rén)及總經理(lǐ)王海鵬作(zuò)出紀律處分，進行(xíng)公開(kāi)譴責。
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