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來(lái)源：中國基金報近日，中國證券投資基金業協會(huì)(以下簡稱中基協)公開(kāi)了數(shù)條紀律處分信息，對上(shàng)海天猊投資、上(shàng)海世祖資産、中金前海股權投資的多(duō)項違規行(xíng)為(wèi)作(zuò)出處罰近年來(lái)，為(wèi)聚焦基金行(xíng)業高(gāo)質量發展，監管持續加大(dà)檢查和(hé)處罰力度，“零容忍”打擊私募行(xíng)業的違規行(xíng)為(wèi)。
數(shù)據顯示，2022年，協會(huì)對803家(jiā)機構啓動自律檢查，對48家(jiā)私募基金管理(lǐ)人(rén)及78名責任人(rén)員采取紀律處分措施，檢查、處分數(shù)量創新高(gāo)
“老鼠倉”曝光 上(shàng)海天猊實控人(rén)遭處罰2月21日，根據中基協公開(kāi)的一份紀律處分決定書(shū)顯示，2015年9月7日至2019年8月6日，上(shàng)海天猊投資管理(lǐ)的“天猊1号基金”與中金公司的收益互換業務交易股票(piào)32隻該期間(jiān)，天猊投資實際控制(zhì)人(rén)、法定代表人(rén)杜景濤的信用賬戶先于、同步于或稍晚于“天猊1号基金”與中金公司收益互換買入相同股票(piào)23隻，趨同交易成交金額1.87億元。
在2015年8月11日至2019年8月6日，杜景濤普通(tōng)賬戶和(hé)信用賬戶先于、同步于或稍晚于“天猊1号基金”買入相同股票(piào)83隻，趨同交易成交金額3.08億元。前述累計(jì)趨同交易成交金額近5億元。
據了解，因存在利用未公開(kāi)信息從事相關交易活動的行(xíng)為(wèi)，證監會(huì)于2020年4月23日向杜景濤作(zuò)出“責令改正，并處以50萬元罰款”的行(xíng)政處罰決定中基協認為(wèi)，杜景濤上(shàng)述行(xíng)為(wèi)違反了《私募基金監管辦法》第二十三條第（五）項私募基金管理(lǐ)人(rén)及其從業人(rén)員不得(de)利用未公開(kāi)信息從事相關交易活動的規定。
且當事人(rén)利用未公開(kāi)信息交易股票(piào)屬于嚴重背信行(xíng)為(wèi)，違規性質惡劣，決定将其加入黑(hēi)名單，期限為(wèi)三年
多(duō)項違規事實 上(shàng)海世祖被暫停受理(lǐ)産品備案12個(gè)月根據同日公開(kāi)的另一份紀律處分決定書(shū)，上(shàng)海世祖資産則存在未履行(xíng)謹慎勤勉義務且情節嚴重，未合理(lǐ)履行(xíng)信息披露義務，違反專業化運營要求，誘導投資者進行(xíng)适當性風險測評四項違規事實。
其中，未履行(xíng)謹慎勤勉義務且情節嚴重上(shàng)，該公司設立的元朔一号、元朔二号、元朔六号等産品均在基金合同中約定了預警線、止損線，然而在前述産品持續跌破止損線天數(shù)均超過150個(gè)交易日，上(shàng)海世祖資産未按基金合同約定履行(xíng)在“T+4個(gè)交易日內(nèi)管理(lǐ)人(rén)将本基金進行(xíng)平倉操作(zuò)，直至全部變現為(wèi)止”的管理(lǐ)人(rén)職責，且情節嚴重，導緻基金财産出現了約定限度以外的損失。
鑒于違規的基本事實，中基協決定取消上(shàng)海世祖資産會(huì)員資格，暫停受理(lǐ)其私募基金産品備案12個(gè)月。同時(shí)對公司實際控制(zhì)人(rén)、法定代表人(rén)、董事長邢明(míng)傑和(hé)合規風控負責人(rén)李一浩進行(xíng)公開(kāi)譴責。
違規保本承諾 中金前海被公開(kāi)譴責2月21日，中基協公開(kāi)的紀律處分決定書(shū)顯示，中金前海股權投資存在向投資者變相承諾保本收益、未盡職履行(xíng)勤勉義務等違規行(xíng)為(wèi)。
據了解，此前，證監會(huì)深圳監管局已向該公司下發了行(xíng)政監管措施決定書(shū)，中金前海股權在相關私募基金産品募集過程中，存在變相向投資者承諾本金不受損失和(hé)承諾最低(dī)收益的情形；同時(shí)，該公司在相關私募基金産品管理(lǐ)過程中，存在未盡職履行(xíng)勤勉義務的情形。
鑒于違規事實，中基協決定對中金前海股權、法人(rén)及總經理(lǐ)王海鵬作(zuò)出紀律處分，進行(xíng)公開(kāi)譴責。
“零容忍”打擊違規行(xíng)為(wèi) 檢查、處分數(shù)量創新高(gāo)近年來(lái)，為(wèi)聚焦基金行(xíng)業高(gāo)質量發展，監管持續加大(dà)檢查和(hé)處罰力度，“零容忍”打擊私募行(xíng)業的違規行(xíng)為(wèi)根據中基協發布的《2022年度基金業協會(huì)自律案件辦理(lǐ)情況綜述》，2022年，協會(huì)對803家(jiā)機構啓動自律檢查，通(tōng)過異常經營程序對251家(jiā)私募基金管理(lǐ)人(rén)注銷登記，對71家(jiā)私募基金管理(lǐ)人(rén)采取自律管理(lǐ)措施，對48家(jiā)私募基金管理(lǐ)人(rén)及78名責任人(rén)員采取紀律處分措施，檢查、處分數(shù)量創新高(gāo)。
中基協表示，協會(huì)堅持高(gāo)壓執紀常态化，全面、從嚴查處違規行(xíng)為(wèi)，通(tōng)過“頂格”處分清除突破合規底線的“害群之馬”，為(wèi)行(xíng)業高(gāo)質量發展保駕護航2022年度被采取“取消會(huì)員資格、撤銷管理(lǐ)人(rén)登記”的“雙撤銷”措施的機構占總紀律處分數(shù)量的48%，為(wèi)曆年最高(gāo)。
據介紹，2022年度作(zuò)出的126單紀律處分中，違規行(xíng)為(wèi)集中在資金募集、登記備案、投資運作(zuò)、信息披露、內(nèi)部控制(zhì)等方面其中，2022年度九成以上(shàng)的案件包含登記備案信息失實的違規情形，涉及123人(rén)次，主要包括資金募集完畢後未辦理(lǐ)備案、登記備案信息與實際情況不符、未及時(shí)更新登記備案信息、未按要求報告重大(dà)事項等情形。
除“零容忍”打擊違規行(xíng)為(wèi)、聚焦治理(lǐ)重點問題外，中基協還(hái)強調緊盯“關鍵少(shǎo)數(shù)”，壓實高(gāo)管人(rén)員責任據介紹，在自律案件辦理(lǐ)過程中，部分高(gāo)管人(rén)員以“挂名高(gāo)管、不參與經營”“目前已離職”“不分管相關管理(lǐ)事務”等為(wèi)由逃避責任，凸顯其勤勉履職意識淡薄。
2022年，協會(huì)加大(dà)對私募機構高(gāo)管人(rén)員的追責力度，取消18名高(gāo)管人(rén)員的基金從業資格，将18名高(gāo)管加入黑(hēi)名單，對30名高(gāo)管進行(xíng)公開(kāi)譴責，并記入誠信檔案通(tōng)過強化人(rén)員管理(lǐ)、壓緊壓實高(gāo)管責任,督促管理(lǐ)人(rén)歸位盡責、依法合規展業。
中基協表示，下一步，協會(huì)将持續以信義義務為(wèi)基礎、以促進發展為(wèi)目的、以保護投資者利益為(wèi)着力點，不斷優化自律案件辦理(lǐ)工作(zuò)，嚴守底線、樹(shù)立高(gāo)線，正本清源、肅正風氣，持續推動行(xíng)業規範發展、守正創新責編：萬健祎校(xiào)對：蘇煥文
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